楽天証券の取り扱いがスタートしました

2021年12月より楽天証券と金融商品仲介 業にかかる業務委託契約を締結し、正式に営業を開始致しました。
当初は夏頃には営業開始している予定でしたが、、、大幅に遅れました。

遅れたのは、IFA事業者として必要な体制整備条件を満たすために時間を要したから。
証券会社のリテール部門で、営業及び内務業務の経験を有し内部管理責任者として全店を統括できる人材を確保することと、その内部管理責任者の管理のもと、コンプライアンス体制を構築し、実際に運営していけるだけの組織づくりに一番時間を要し、さらに、それで運営していけることを楽天証券のコンプライアンス部門に対して証明し納得してもらうということがまた大変でしたが、ようやくOKが貰えました。

2021年末時点で楽天証券の代理店は百十数社だそうです。
取り扱い商品の多さ、システムの使い勝手、一般顧客からの支持の多さ等でIFAを目指す法人個人から楽天証券は人気があり、毎月数十社の新規取引を希望する法人からオファーが来るそうですが、そのほとんどは検討の土俵にすら乗せてもらえないらしいので、頑張って良かったです。
楽天証券さんからお祝いの胡蝶蘭もいただき、ようやくIFA法人として本格的に営業をスタートできます。

なお、IFAを目指したきっかけは、４〜5年前に参加した経営者向け研修の中で「老後破産」という某TV番組のドキュメンタリーのビデオを見せられたこと。団塊の世代及びそのジュニア世代にフォーカスし、老後困窮していく姿を生々しく取材カメラが映し出しており、暗澹とした気持ちにさせられました。金融事業に身を置くものとして、少子高齢化の進展とそれに伴い発生する経済的困窮リスクに向き合わなければならないと気持ちを掻き立てられました。
今回、ようやくその想いが叶います。少しずつ、当社なりのやり方で「安心で快適な未来」をお客様とともに創造していきたいと思っております。